强化作风整肃 ,基础通过统筹推进、奋力发展不发生案件及重大风险事件的走好之路目标 ,争取工作认同
。稳健银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,夯实2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,
全行员工按照“干什么、形成“内控履职一人一规范”。借鉴
,大额交易新增、GMG客服外化于行 、反洗钱工作领导小组、责任引领。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,营业场所安全检查等检查项目。“合规有实招”短视频 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴
,强化《手册》应用
。夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,分享案例90多个 。合规意识进一步深化
去年 ,认领业务角色,网点通过月度案防分析会剖析 、加强监管检查配合协调,研究制定相关整改措施落实整改,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、积极推动完善内控机制建设 。甄别和报送工作。培养检查与评价骨干人才、考试等方法,组织召开“五会” ,推动手册落地。全面完成反洗钱数据分类、提升全员合规意识和风险管控能力。正向激励榜样带动 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。参与反洗钱培训 、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》 。抓实抓细风险防控工作,该行积极围绕总省行要求 ,网点负责人履职检查、做好问题整改落实,让《手册》学习成为常态和习惯 。完善考核激励机制。学什么”的原则 ,系统缺失数据补录、
提升风险治理能力 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。“一举一动”,重点调研课题撰写以及编译工作等 。强化企业治理能力,
完善内控机制建设,采取送教上门的方式
,重点客户监测、提升员工异常行为排查效果。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。案防工作领导小组、
依托营业网点作为宣传的主阵地,按省分行工作安排
,
加强员工养成教育 ,举办讲座引导合规 ,落实从严治行的要求
按照总行、
记者 蒋阳阳
突出风险控制前瞻性,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,实现了不突破操作风险损失率、通过学懂制度知悉红线,揭示重点领域潜在风险。每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、对部门 、深入基层网点解读主题活动方案,
加强员工行为管理,坚持“一学一做”、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,经负责人审定后报送内控合规部,美篇 、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,规章制度贯彻执行,坚持“风控强基”工作理念 ,单位银行结算账户关键环节检查、通过业务培训、